La Comisión Nacional de Valores (CNV) aplicó una de las sanciones más altas de su historia contra la agencia de bolsa rosarina Daniel A. Casanovas y Asociados S.A., vinculada al empresario Daniel Casanovas, quien permanece detenido desde el año pasado imputado por presuntas estafas millonarias a clientes.
Según informó el organismo este viernes, la investigación determinó que la sociedad —registrada como Agente de Liquidación y Compensación (ALyC)— dispuso de valores negociables pertenecientes a cuentas comitentes sin contar con el consentimiento específico de los inversores, tal como exige la normativa vigente.
A partir de esas conclusiones, el Directorio de la CNV resolvió aplicar una multa calculada mediante el criterio de múltiplo sobre el beneficio obtenido, una facultad prevista en el artículo 132 de la Ley de Mercado de Capitales (N.º 26.831). Además, dispuso la inhabilitación de los directores de la sociedad y la prohibición, tanto para la firma como para sus autoridades, de operar en el mercado.
El monto de la sanción equivale aproximadamente a diez veces la multa máxima de 100 millones de pesos prevista por la ley cuando no se aplica el criterio de múltiplo contemplado en la normativa.
El presidente de la CNV, Roberto E. Silva, remarcó que el organismo mantiene una política estricta frente a este tipo de irregularidades. “Los incumplimientos menores pueden derivar en advertencias, pero frente a faltas graves la respuesta del regulador será contundente y con sanciones ejemplares”, afirmó.
En ese sentido, subrayó que “nadie puede disponer de los valores negociables de los inversores sin su autorización” y advirtió que cuando esa confianza se vulnera “el organismo actúa con la severidad que corresponde”.
Silva también destacó que conductas de este tipo no solo pueden generar perjuicios económicos a los clientes, sino que además afectan principios centrales del funcionamiento del mercado de capitales, como la custodia de los activos, la correcta registración de las operaciones y el cumplimiento de las instrucciones de los inversores.
Con esta resolución, la CNV volvió a aplicar una de las sanciones más relevantes contra una ALyC. El antecedente más cercano fue en junio de 2025, cuando el organismo sancionó a Guardati Torti S.A., otra agencia de bolsa con sede en Rosario, en un caso que también involucró irregularidades en el manejo de cuentas de clientes.
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